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河南省司法廳辦公室關于轉發豫律協〔2009〕13號文件的通知
雙擊自動滾屏 發布者:admin 發布時間:2009-10-27 23:23:49【字體:

河南省司法廳辦公室關于轉發豫律協〔2009〕13號文件的通知
豫司辦〔2009〕26號
【字體: 】   發布時間:2009-10-09  點擊次數:2  【打印本頁】  【關閉窗口】    
 

 

各省轄市司法局:

《中華人民共和國律師法》規定:“律師事務所應當建立健全執業管理、利益沖突審查、收費與財務管理、投訴查處、年度考核、檔案管理等制度,對律師在執業活動中遵守職業道德、執業紀律的情況進行監督”。近日,省律協制定印發了上述六項制度的示范文本,為各律師事務所健全法定制度、規范內部管理提供了行業指引。現將豫律協〔2009〕13號文件轉發你們,請組織本地各律師事務所結合實際,認真做好六項法定制度制定和完善工作。

各司法行政部門要將組織律師事務所建立健全六項制度作為我省律師行業進一步貫徹《律師法》,加強律師行業規范管理的重要舉措。要使每個律師都了解六項制度的具體內容,進一步組織律師全員學習《律師法》,研究加強律師所內部管理措施,提高律師事務所管理水平,更好地發揮其基礎管理作用,提高律師規范執業、律師所規范管理的自覺性。

本項工作落實情況年底前報省司法廳律師管理處。

 

 

 

 

二○○九年九月二十九日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
豫律協〔2009〕13號

 

 

關于印發《律師執業年度考核制度》、《執業利益沖突審查制度》、《業務檔案管理制度》、《收費與財務管理制度》、《投訴查處制度》、《執業管理制度》(示范文本)的通知

 

各省轄市律師協會、省律協直屬分會:

《律師執業年度考核制度》、《執業利益沖突審查制度》、《業務檔案管理制度》、《收費與財務管理制度》、《投訴查處制度》、《執業管理制度》(示范文本)已經省律協六屆二次常務理事會審議通過,現予印發。請結合本地情況,指導律師事務所制定相應制度,提高律師事務所的管理水平。

 

 

二○○九年九月二十八日

河南XXX律師事務所

律師執業年度考核制度
(示范文本)

第一條 為了加強對律師執業活動的管理,規范律師執業年度考核工作,積極推進律師事務所規范化建設,強化律師自律管理的自覺性,確保律師事業可持續健康發展。根據《中華人民共和國律師法》、司法部《律師執業管理辦法》等法律、規章的規定,制定本制度。
    第二條  本制度所稱律師執業年度考核,是指律師事務所組織的對律師在考核年度內執業活動情況的定期考核。

律師執業年度考核應當堅持公開、公平、公正,業務績效與遵守職業道德、執業紀律相結合,年度考核與日常考核、專項考核相結合的原則。
    第三條 本所設立年度考核委員會(或小組),負責本所律師執業年度考核的具體實施工作。

律師執業年度考核工作應當接受司法行政機關和律師協會的指導、監督。
    第四條 律師執業年度考核對象為在本所執業的全體律師。在本所執業的律師應當參加執業年度考核。
    第五條 律師執業年度考核每年進行一次。
    本所每年  月   日前完成本所律師的執業年度考核工作并將考核結果報當地主管司法行政機關和市律師協會備案。

第六條 律師執業年度考核包括以下內容:
    1、參加政治學習及遵守法律、法規、規章、律師協會章程情況;
    2、遵守律師行為規范和準則以及律師職業道德、執業紀律情況;
    3、執業素質和執業能力情況;
    4、業務開展情況;
    5、參加公益活動及履行法定義務情況;
    6、參加業務培訓和繼續教育情況;
    7、其他應當考核的內容。
    第七條 律師執業年度考核結果分為優良、合格、不合格三個等次。

第八條 律師執業年度考核優良的標準為:

1、符合合格的各項條件;

2、政治素質高。忠于憲法和法律,擁護黨的路線方針政策,與黨中央保持高度一致,自覺維護社會穩定。

3、業務能力強。熟練掌握執業所應具備的法律知識和服務技能,辦理過重大、疑難案件或重大法律事務,具備獨立辦理較復雜法律事務的能力,在某一專業領域有一定的影響力;重視業務理論研究,專業水平較高。

4、執業形象好。熱愛律師事業,恪守職業道德和執業紀律,無違法違規執業記錄和受當事人投訴(經查投訴不實的除外),自覺服從、接受司法行政部門及律協的管理、監督和指導,積極參加行業相關活動。

 5、熱心公益事業。有奉獻精神,自覺履行法律援助義務,積極參加司法行政機關、律師協會等部門組織的各種公益性法律服務活動;積極參政議政,在律師行業和群眾中具有較高威信。

第九條 律師執業年度考核合格的標準為:
    1、擁護憲法,按照規定參加政治業務學習,遵守法律、法規、規章和律師協會章程;
    2、遵守律師行為規范和準則以及律師職業道德、執業紀律;
    3、具備與履行律師職責相適應的基本知識和技能;
    4、法律服務質量符合行業公認標準;
    5、參加本所組織的各種活動和公益活動,依法履行法律援助等義務;
    6、按規定參加律師協會組織或認可的業務培訓;

7、未發生被投訴及查處應當承擔過錯責任的情形;

8、遵守本所各項規章制度,服從本所管理。
    第十條 律師執業年度考核不合格的標準為:
    1、考核年度內受到停止執業行政處罰的;
    2、業務素質和執業能力不能適應履行律師職責基本要求的;
    3、未按規定參加律師協會組織或認可的業務培訓的;
    4、不履行法律援助等法定義務的;
    6、嚴重違反本所規章制度的;

7、受到律師行業公開譴責以上懲戒的;
    8、有其他違反律師管理規定或嚴重影響律師行業聲譽和本所聲譽行為的;

9、不服從本所管理的;

10、有不符合律師應有品行其他情形的。
    第十一條 律師應當按照本制度第六條的規定,就本人在考核年度的執業活動情況進行總結,向本所提交書面報告并填寫執業年度考核登記表。

本所在考核時可采用民意測評、走訪當事人和相關執法機關等方式,了解律師的執業情況。

考核的結果應向全體律師公示。
    第十一條 律師有下列情形之一的,本所有權暫緩執業年度考核,停止其執業活動并收繳其律師執業證書:
    1、受到行政處罰或行業處分,處罰、處分未執行完畢或期限未屆滿的;
    2、因涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施,或因違法違紀被立案調查的;
    3、因過失犯罪受到刑事處罰無法參加考核的;
    4、在考核過程中被發現有涉嫌違法違紀行為,應當調查處理的;
    5、正在接受投訴查處的;

6、其他應當暫緩執業年度考核的情形。
    暫緩考核情形消失后,律師可以向本所申請對其進行執業年度考核。
    第十二條 本所根據律師在考核年度的實際執業情況,按本制度規定對其進行考核,出具書面考核意見,初步確定考核等次,并連同以下材料報主管司法行政機關和市律師協會:
    1、律師執業年度考核登記表;
    2、律師執業證書原件;
    3、律師學歷、學位、職稱等有變動的,應提交新的相關證書或證明的復印件;
    4、律師協會要求提交的其他材料。
    第十三條 本所對于執業年度考核不合格的律師應當責成其限期改正,也可以與其解除聘用關系或者經合伙人會議(或律師會議)通過將其除名。

年度考核不合格的律師在被告知考核結果之日起,六個月后可以申請重新考核。
    第十四條  律師執業年度考核結果作為對律師執業管理與獎懲的基本依據。
    律師執業年度考核結果記入律師檔案。
    第十五條 本制度經合伙人會議(或律師會議)通過后施行。       

 第十六條  本制度由合伙人會議(或律師會議)負責解釋。

 

河南×××律師事務所

執業利益沖突審查制度

(示范文本)

第一章  總則

第一條  為了規范本所的業務活動和律師的執業行為,維護委托人的利益, 樹立律師的良好職業形象,根據河南省律師協會《律師執業避免利益沖突規則》的規定,制定本制度。

第二條  本制度適用于本所所有執業行為。

第二章  利益沖突事項

第三條  本制度所稱法律事務,是指各項委托代理事項,包括各類訴訟代理、仲裁代理、非訴訟代理、常年或者專項法律顧問以及法律沒有明文禁止的可由律師從事的其他法律業務。

第四條  本制度所稱利益沖突,是指本所代理的委托事項與本所其他委托事項的委托人之間有利益上的沖突,繼續代理會直接影響到相關委托人利益的情形。

第五條  本制度所稱利益沖突行為,是指本所或者同一律師已經或者擬代理的兩個或者兩個以上的委托人之間存在相悖的利益關系,但仍然接受委托代理的行為。

第六條  本所律師在承辦法律事務過程中,不得有下列利益沖突行為:

(一)在同一訴訟或仲裁案件中,同時接受對立雙方委托的;
    (二)在同一訴訟或者仲裁案件中,曾在此前任一程序中代理一方,又接受對方委托的;
    (三)擔任常年法律顧問或者專項法律顧問期間,又在訴訟或者仲裁案件中接受該法律顧問單位或個人的對方委托的;
    (四)在同一非訴訟法律事務中,法律、行政法規明確規定不得同時接受對立雙方或者存在利益沖突的各方委托,而接受委托的;
    (五)律師事務所的律師或者其近親屬與該所承辦的法律事務或其委托人存在利益沖突而接受委托人委托的。
    第七條  同一律師在承辦法律事務過程中,不得有下列利益沖突行為:

 (一)在同一訴訟或者仲裁案件中,同時接受雖非對立但存在利益沖突的兩方或者兩方以上委托的; 

 (二)在同一刑事訴訟案件中,擔任兩上或兩個以上被告人辯護人的;
     (三)擔任各類訴訟代理人、仲裁代理人、非訴訟代理人期間,又在其他訴訟或者仲裁案件中接受該委托人的對立方委托的;
     (四)在同一訴訟或者仲裁案件中,曾在此前任一程序中代理一方,又接受對方或者雖非對立但存在利益沖突的他方委托的;
     (五)在非訴訟法律事務中,同時代理雙方或者多方的。但是,以非代理人的身份從事涉及雙方或者多方法律事務的除外。
    第八條 本所不同律師辦理本制度第六條所列法律事務,應當向擬委托的委托人及相對方當事人書面說明,并告知其有權在合理的期限內提出書面異議。在合理的期限內未提出書面異議的,視為同意。

經委托人簽發豁免函表示同意,本所律師的下列行為不屬于利益沖突行為:

(一) 本所不同律師分別接受同一案件雙方或多方委托人委托;

(二) 在公司重組、并購、改制、投融資等非訴訟法律事務中,本所律師分別接受同一事務雙方或多方委托。

第九條 同一律師在承辦法律事務過程中,有下列利益沖突行為,必須向擬委托的委托人說明,并且取得相關委托人的書面同意:

(一)在同一非訴訟法律事務中,同時接受可能會有利益沖突的兩方或者兩方以上的委托,辦理無事實爭議的具體性事務;

(二)在同一非訴訟法律事務中,同時接受可能會有利益沖突的兩方或者兩方以上的委托,進行協調、調解工作;

(三)在同一非訴訟法律事務中,曾經建立過委托代理關系,又接受對立方或者利益沖突方的委托的,但僅提供過法律咨詢意見的除外;

(四)在同一訴訟或者仲裁案件中,曾經建立過委托代理關系,又接受對立方或者利益沖突方的委托的,但僅提供過法律咨詢意見的除外。

律師向委托人履行了本條所列告知義務,而相關委托人未在合理時間內提出書面異議的,視為已經取得了相關委托人的同意。

第三章  利益沖突事項審查

第十條  在接受委托之前,本所應當進行利益沖突查證。只有在委托人之間沒有利益沖突的情況下才可以建立委托代理關系。

第十一條  委托人之間存在利益沖突,律師應當向擬委托的委托人明示,在取得相關委托人書面同意給予豁免后,方可報律師事務所與委托人建立委托代理關系。

第四章  利益沖突事項的處理

第十二條  律師接受委托后,在辦理業務中發現利益沖突情況,應書面告知委托人暫時中止代理行為,并立即向律師事務所報告,由律師事務所統一處理利益沖突事項。

第十三條  律師事務所發現本所律師正在辦理的業務中有利益沖突事項,應視情況分別做出處理:

(一)本所同一律師在同一業務中接受雙方或多方委托人委托,應當對律師予以批評,并保留一方委托人的委托,解除與其他委托人的代理或委托關系,退還解除委托關系委托人已繳納的代理費用。

(二)律師事務所數個律師分別接受同一案件雙方或多方委托人委托的,律師事務所應當商請各方委托人簽發豁免函;委托人拒絕簽發豁免函的,根據本制度確定的原則,保留一方委托人的委托,解除與其他委托人的代理或委托關系,退還解除委托關系委托人已繳納的代理費用。

(三)律師事務所在兩個或者兩個以上有利害關系的案件中,分別接受委托人委托,或辦理的后一個法律事務與前一個法律事務存在利益沖突的,應當協商解除一個案件的代理或委托關系,退還該委托人已繳納的代理費用;協商不成的,應當解除后一個案件的代理或委托關系,退還該委托人已繳納的代理費用。

(四)本所律師代理與本人或其近親屬有利益沖突的法律事務時,應當解除委托關系或將案件移交本所其他律師辦理。

第十四條  對本所律師在執業中出現的利益沖突行為,針對本制度所列情形,通過下列方式進行防止和補救:

(一)督促律師履行告知義務;

(二)查驗相關委托人的豁免文件;

(三)指令律師不得接受委托;

(四)拒絕簽署委托代理合同;

(五)及時終止委托代理合同。

第十五條  本所、律師因違反本制度而導致委托人損失的,本所應當根據委托代理合同的規定向委托人承擔責任,律師應當根據有關規定向本所承擔責任。

第十六條  委托人因未如實說明利益沖突情況,造成本所、律師違反本制度的,應當由該委托人承擔相應的責任。

第五章  附  則

第十七條  本制度經合伙人會議(或律師會議)通過后施行。

第十八條  本制度由合伙人會議(或律師會議)負責解釋。

 

河南××律師事務所

業務檔案管理制度

(示范文本)

為加強本所業務檔案管理,統一本所業務檔案管理流程,根據《律師法》、《檔案法》及司法部、國家檔案局頒布的《律師業務檔案立卷歸檔辦法》和《律師業務檔案管理辦法》等相關規定,結合本所工作實際,制定本制度。

第一章 原 則

第一條 業務檔案是律師及律師事務所從事業務活動的真實記錄,反映律師維護國家法律正確實施,維護委托人合法權益的情況,業務檔案管理是律師事務所的重要任務。

第二條 本所實行紙制檔案卷宗歸檔管理,有條件時建立電子檔案并納入檔案管理范圍,電子檔案的管理辦法由本所結合紙制檔案管理制度另行制定。

第三條  律師承辦業務形成的文件材料,根據本所的具體業務分類立卷歸檔。

第四條 律師業務檔案按年度和一案一卷、一卷一號原則立卷。

第五條 兩名以上律師共同承辦同一法律事務一般應合并立卷,但不同律師事務所律師合辦的法律事務分別立卷。

第六條 律師承辦跨年度的業務,應在辦結年立卷。律師擔任常年法律顧問,應做到一單位一卷。

第七條 業務檔案立卷實行承辦律師負責制。

業務檔案的建立應與本所統一收結案制度、業務收費標準等制度相結合。

第八條 律師業務檔案由本所統一保管,律師因工作變動或因故調離本所的,應將其經辦的業務檔案及有關文件材料辦理交接后方可辦理手續。

第二章 歸檔材料的收集和整理

第九條 律師接受委托人委托之前,應首先向委托人提交訴訟風險告知書并由委托人簽字蓋章,作為入卷歸檔材料。

第十條 律師接辦業務,經本所利益沖突審查后,填寫收案登記表,經審批后由本所與委托人簽訂書面委托合同,同時由委托人簽發授權委托書。

第十一條 律師承辦業務中應注意收集保存有關材料。案件中使用的各種證明材料、往來公文、談話筆錄、調查記錄等材料,都必須用鋼筆、中性筆書寫或打印,要求字體整齊、清晰。

第十二條 業務辦結后,由委托人如實填寫《業務質量監督卡》,并將服務質量反饋的意見和處理結果一并裝訂歸檔。

第十三條 律師在業務辦理完畢后,整理、檢查該項業務的文書材料,立卷歸檔。

第十四條 提交人民法院、仲裁機構或有關部門的材料,律師應將其副本或復印件入卷歸檔。

第十五條 業務檔案應按照案卷封面、卷內目錄、案卷材料、備考表、卷底的順序排列。

案卷內檔案材料應按照業務程序的客觀進程或時間順序排列。一般順序為:

(一)偵查階段刑事卷

1、律師業務受理審批表;

2、風險告知書;

3、委托協議;

4、授權委托書;

5、收費憑證(本所出具發票的復印件);

6、為犯罪嫌疑人提供法律咨詢筆錄;

7、取保候審申請書;

8、申訴、控告書;

9、辦案小結;

10、河南省法律服務質量監督卡。

(二)審查起訴階段刑事卷

1、律師業務受理審批表;

2、風險告知書;

3、委托協議;

4、授權委托書;

5、收費憑證(本所出具發票的復印件);

6、移送起訴意見書;

7、閱卷筆錄或復制的卷宗材料、律師調查收集的證據;

8、律師會見犯罪嫌疑人筆錄;

9、訴訟法律文書(包括但不限于所列文書:調查取證申請書、提請收集、調取證據申請書、取保候審申請書、回避申請書、回避復議申請書、重新勘驗申請書等。注:按案件訴訟程序及時間順序排列)

10、承辦律師提出的辯護意見;

11、集體討論記錄;

12、辯護意見書;

13、起訴書或不起訴決定書;

14、辦案小結;

15、河南省法律服務質量監督卡。

(三)審判階段刑事卷

1、律師業務受理審批表;

2、風險告知書;

3、委托協議;

4、授權委托書;

5、收費憑證(本所出具發票的復印件);

6、起訴書、刑事自訴狀、刑事附帶民事訴狀、刑事上訴狀或刑事申訴狀;

7、閱卷筆錄或復制的卷宗材料;

8、律師會見被告人、委托人筆錄;

9、證據目錄(包括但不限于證據名稱、證據來源、證據內容、證明對象等。)

10、辯護律師收集或向法庭出示的相關證據材料(包括但不限于下列材料:物證、書證、證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人或被告人供述和辯解、勘驗筆錄、視聽資料、鑒定結論等。注:按案件訴訟程序及時間順序排列)

11、訴訟法律文書(包括但不限于所列文書:調查取證申請書、提請收集、調取證據申請書、通知證人出庭申請書、取保候審申請書、出庭通知書、延期審理申請書、回避申請書、回避復議申請書、重新勘驗申請書、撤訴申請書等。注:按案件訴訟程序及時間順序排列)

12、承辦人提出的辯護或代理意見;

13、集體討論記錄;

14、出庭通知書;

15、庭審筆錄;

16、辯護詞或代理詞;

17、裁定書、判決書;

18、辦案小結;

19、 河南省法律服務質量監督卡。

(四)民事代理卷

1、律師業務受理審批表;

2、風險告知書;

3、委托代理合同(或協議);

4、授權委托書;

5、收費憑證(本所出具發票的復印件);

6、民事訴狀、民事上訴狀或答辯狀、反訴狀等其他應附卷的文書;

7、閱卷筆錄;

8、律師會見當事人談話筆錄;

9、證據目錄(包括但不限于證據名稱、證據來源、證據內容、證明對象等。)

10、律師收集或向法庭出示的相關證據材料(包括但不限于所列材料:物證、書證、證人證言、勘驗筆錄、視聽資料、鑒定結論等。注:按案件訴訟程序及時間順序,或證據目錄所示順序排列)

11、訴訟法律文書(包括但不限于所列文書:管轄權異議申請書、回避申請書、回避復議申請書、財產保全申請書、證據保全申請書、先予執行申請書、先予執行擔保書、出庭通知書、延期審理申請書、回避申請書、重新勘驗申請書、撤訴申請書等。注:按案件訴訟程序及時間順序排列)

12、承辦律師代理意見;

13、集體討論記錄;

14、出庭通知書;

15、庭審筆錄;

16、代理詞;

17、判決書、裁定書、調解書;

18、辦案小結;

19、 河南省法律服務質量監督卡。

(五)法律顧問卷

1、聘請法律顧問合同(協議);

2、聘方基本情況介紹材料;

3、收費憑證(本所出具發票的復印件);

4、辦理各類法律事務的記錄和相關材料(包括但不限于下列法律事務:①接受咨詢;②提供法律建議或法律意見;③參與重大商務談判;④起草、審查、修改合同和規章制度;⑤代辦登記注冊;⑥法制宣傳、教育、培訓;⑦提供有關法律信息等)所出具的法律意見書、律師函、記錄和有關材料。注:按案件訴訟程序及時間順序排列)

5、協議存續、中止、終止的情況;

6、工作小結;

7、河南省法律服務質量監督卡。

(六)其他非訴訟法律事務

1、律師業務受理審批表;

2、風險告知書;

3、委托代理合同(或協議);

4、授權委托書;

5、收費憑證(本所出具發票的復印件);

6、與委托人談話筆錄;

7、委托人提供的證據材料;

8、調查材料;

9、律師出具的法律意見,或草擬的法律文書、辦理具體法律事務活動的記錄等;

10、工作小結;

11、河南省法律服務質量監督卡。

第十六條 行政訴訟代理和仲裁代理卷順序參照民事代理卷排列。

第十七條 終止委托的業務,承辦律師仍應按上述各類業務排列順序歸檔,承辦律師應將委托人要求終止委托的書面文字材料或承辦律師對終止委托原因的記錄收入卷中,排在全部文書材料之后。

第三章 立卷編目和裝訂

第十八條 業務檔案填卷宗目錄,并使用阿拉伯數字逐頁編號、注明頁次。兩面有字的要兩面編號,頁號位置位于材料正面右上腳、背面左上腳,無字頁不編號。

第十九條 承辦業務日期以委托書簽訂日期或人民法院指定日期為準;結案日期以收到判決書(裁定書、調解書)之日為準;法律顧問業務的收結日期,以聘請法律顧問合同的簽訂與終止日期為準;其他非訴訟法律事務,以委托事項辦結之日為結案日。

第二十條 業務卷宗裝訂前要進一步整理:

(1)破損材料要修補或復制,復制件放在原件后面。

(2)字跡難以辨認的材料應當附上抄件。

(3)主要外文材料要翻譯成中文附后。

(4)業務資料卷面為A4紙,窄于或小于卷面的材料,要用紙張加襯底;大于卷面的材料,要按卷面大小折疊整齊。需附卷的信封要打開平放,郵票不要揭掉。

(5)卷內的所有金屬物包括釘書釘要全部剔除干凈。

(6)不要在卷內資料上人為涂畫、標注。

第二十一條 卷宗裝訂可以使用棉線繩裝訂,也可以使用其他合理美觀方式裝訂。

第四章  歸 檔

第二十二條 本所配備專職或兼職檔案管理人員負責業務檔案管理,并建立業務檔案室、檔案柜。

第二十三條 本所檔案管理人員的職責是:

(一)收集、整理、保管和統計本所的檔案和有關資料,編制《案卷目錄》和必要的檢索卡片,確保檔案的完整和安全;

(二)檔案管理人員要熟悉所藏檔案的情況,積極開展檔案的利用工作,為律師開展業務提供服務;

(三)指導、督促、檢查律師對業務檔案的立卷和歸檔,接受司法行政機關和地方檔案行政管理部門的業務指導、監督和檢查。

(四)檔案管理人員嚴格遵守保密制度,并注意保護當事人隱私權及其他非公開信息。不得違反制度提供檔案或擴大利用范圍,不得泄露檔案內容。

第二十四條 業務檔案在業務辦結后一個月內裝訂完畢,由承辦人根據司法部、國家檔案局制定的《律師業務檔案管理辦法》的有關規定提出保管期限,移交檔案管理人員,辦理移交手續。

第二十五條 檔案管理人員接收案卷時,應按照要求檢查案卷質量,并按規定辦理歸檔手續,在案卷封面左上角應蓋“歸檔”章。

如案卷裝訂不符合要求,檔案管理人員不予接收并要求重新整理。

第二十六條 涉及國家機密、商業秘密、個人隱私,以及約定本所承擔保密義務的律師業務案卷歸檔時應列為保密卷,確定密級保管。

第二十七條 隨卷歸檔的錄音帶、錄相帶等聲像檔案,應在每盤磁帶上注明當事人的姓名、內容、檔案編號、錄制人、錄制時間等,逐盤登記造冊歸檔。

第二十八條 對歸檔案卷,按律師事務所年度順序、業務類別、保管期限等排列編號,絕密案卷單獨編號。

第二十九條 同一案件由于審級改變或其他原因形成幾個案號的案卷,可以合并保管。合并保管原則是按時間順序后卷隨前卷保管。

第五章 檔案的查詢與借閱

第三十條 查詢檔案填寫《查詢登記薄》,包括查詢日期、查詢檔案編號、查詢人簽字、是否復印。

借閱檔案須填寫《借閱登記薄》,包括借閱日期、借閱檔案編號、冊數、借閱人簽字、審批人簽字、歸還情況、歸還日期等。

第三十一條 借閱、查閱,不得從卷內抽取、涂寫、標記、污損材料。

第三十二條 同級或上級司法行政機關的律師管理部門因工作需要借閱律師業務檔案的,應出示正式調卷函件,并應履行借閱登記手續。

第三十三條 人民法院、人民檢察院和有關國家機關因工作需要,要求查閱、借閱有關檔案的,應出示正式查卷函件,經本所主任同意后辦理查閱手續。

第三十四條 凡涉及國家機密或個人隱私的業務檔案,以及當事人要求保密的檔案,一般不得對外借閱和查閱。

第三十五條 對查閱或借出的檔案,要及時催還。如發現卷宗被拆、文件材料短缺、涂改、增刪、污損等情況應立即向本所負責人匯報并及時處理。

第六章 檔案的保管期限

第三十六條 律師業務檔案的保管期限分為永久、長期和短期三種。

凡屬于需要長遠查考、利用的律師業務檔案,列為永久保管。
  凡屬于在長時期內需要查考、利用,作為證據保存的律師業務檔案,列為長期保管,保管期限為二十年至六十年。
  凡屬于在一般時間內需要查考、利用,作為證據保存的律師業務檔案,列為短期保管,保管期限為五年至十五年。
  列為長期或短期保管的律師業務檔案,具體保管期限,由立卷人提出并報本所主任決定。

第三十七條 律師業務檔案的保管期限,從該項法律事務辦結和終止后的下一年起算。

第三十八條 具體業務檔案的保管期限,根據相關規定另行確定。          

第三十九條 本所檔案目錄登記簿、檔案收進登記簿、檔案移出登記簿、檔案銷毀登記簿、檔案銷毀批件及檔案檢索卡片列為永久保管。

第七章 檔案的統計、保護及清理

第四十條 檔案的統計、移交、保護按照司法部、國家檔案局制定的《律師業務檔案立卷歸檔辦法》和《律師業務檔案管理辦法》執行。

第四十一條 事務所設置變更時,應對業務檔案進行清理,清理辦法如下: 

(一)事務所撤銷的,應交由同級或上級司法行政機關代管,或向同級檔案館移交。

(二)事務所分立的,檔案交由分立前的一個事務所管理。

(三)事務所合并的,事務所的檔案交由合并后的事務所管理。

(四)事務所撤銷、分立或合并時,沒有辦理完畢的律師業務視情況移交給新的事務所繼續辦理,承辦該項業務所形成的檔案應由新的事務所保管。

第四十二條 檔案管理人員調動工作時,應在離崗前作好檔案移交工作,辦理檔案移交手續。

第八章 附則

第四十三條 本制度經合伙人會議(或律師會議)通過后施行。       

    第四十四條  本制度由合伙人會議(或律師會議)負責解釋。

 

 

 

 

河南×××律師事務所

收費與財務管理制度

(示范文本)

第一章  總則

第一條 為加強本所規范化建設,建立健全內部收費與財務管理制度,制定本制度。

第二條  本所嚴格依照《律師服務收費管理辦法》及物價管理部門、司法行政機關制定的律師服務收費的有關規定,執行業務收費。

第三條  本所按照“依法納稅、規范核算、自主分配、合理積累”的原則進行財務管理,并接受司法行政機關的監督檢查。

第四條  本所由主任(或主管合伙人)分管收費和財務工作。

第五條  本所配備專職財務人員,分設財務崗位,明確崗位責任,完善財務流程。

第二章  收費管理

第六條  本所接受委托,必須與委托人簽訂律師服務收費合同或者在委托代理合同中載明收費條款。

收費合同或收費條款應當包括:收費項目、收費標準、收費方式、收費數額、付款和結算方式、爭議解決方式等內容。

第七條  本所公示律師服務的收費依據、收費項目和收費標準,接受監督。

第八條  律師服務費由本所財會人員統一收取,其他人員不得私自向委托人收取任何費用和其他財物。特殊情況確需由承辦律師代收費用的,應當經過主任(或主管合伙人)批準,承辦律師并應當及時向財務人員交接。

本所收取律師服務費時,由財務人員向委托人開具合法票據。

第九條  本所在提供法律服務過程中代委托人支付的訴訟費、仲裁費、鑒定費、公證費和查檔費,不屬于律師服務費,由委托人另行支付。

本所需要預收異地辦案差旅費的,應當向委托人提供費用概算,經協商一致,由雙方簽字確認。確需變更費用概算的,應由本所事先征得委托人的書面同意。承辦律師可以在出差前于本所財務處預領開支費用,承辦律師辦結委托事項后,應當向本所提交費用使用清單及開支的有效憑證,與財務人員結算。

第十條  代委托人支付的費用和異地辦案差旅費由本所統一收取。律師不得私自向委托人收取任何費用。

除律師服務費、代委托人支付的費用和異地辦案差旅費三項費用外,本所及承辦律師不得以任何名義向委托人收取其他費用。

第十一條  對確有經濟困難或要求進行風險代理的委托人,經承辦人申請、本所批準后,可以免收、減收或者緩收律師服務費。承辦律師不得擅自決定免收、減收或者緩收事宜。

第十二條  本所禁止采用非正當的收費方式招攬業務,不得以任何方式和名目給予回扣或者支付介紹費。

第三章  財務管理

第十三條  本所聘用符合國家規定的財務人員,分任出納和會計。

會計、 出納各自建帳,分工明確,互相監督。保證所內現金往來及帳目準確無誤,保證所內資金的安全使用。

會計、出納個人不得擅自動用所內資金。若因違反本制度規定或者因自身過錯造成律師事務所經濟損失的,應由直接責任人對律師事務所負賠償責任。

第十四條 本所依法開設銀行帳戶,并按照有關規定使用和管理帳戶,不得違規出借帳戶或為他人違規套現提供方便。

第十五條 本所應當使用國家稅務機關核準使用的發票,并設專人負責發票管理工作。

第十六條 本所設專人保管財務印章。財務印章的使用,必須經本所分管財務的主任(或合伙人)批準,并按印章管理制度的規定進行登記,以保存備查。

第十七條  本所由分管財務的主任(或合伙人)負責財務支出的報銷簽字。

會計憑分管財務的主任(或合伙人)簽字同意報帳的有效票據,編制會計憑證;出納憑會計編制的憑證付款,同時審核發票與憑證金額是否相符,否則有權要求會計予以更正。

第十八條  本所辦公用品的購置費用票據,先由行政辦公室經辦人員簽字,再經分管行政辦公室的副主任(或合伙人)審核簽字,最后由分管財務的主任(或合伙人)簽字批準后予以報銷。

本所重大固定資產的購置支出,須由合伙人會議(或律師會議)決定后交行政辦公室執行,并由分管財務的主任(或合伙人)予以安排和監督,核實票據,簽批入帳。

第十九條  本所公務差旅費、業務招待費及其它公共管理費用的報銷,須遵守所內相關規定,由分管財務的主任(或合伙人)簽批后報銷入帳。

第二十條 會計應按本所的分配制度規定,及時、準確核算律師應得工資數額,并統一造表,交分管財務的主任(或合伙人)簽字同意后發放。

第二十一條  律師在進行業務報銷時,應在每月規定時間內持有關合法有效的業務支出票據交會計審查,并由分管財務的主任(或合伙人)簽字后予以單列報銷。

第二十二條  本所應按國家稅收政策的規定,及時交納有關稅收,并按規定代扣代繳律師個人所得稅。

第二十三條  本所應當建立并逐步完善發展、獎勵和福利等基金制度,按有關規定提取執業風險、事業發展、社會保障等基金。

第四章  財務監督

第二十四條  本所財務向全體合伙人(國辦所的全體律師)公開,允許合伙人(國辦所的全體律師)查閱有關財務報表和帳冊。

第二十五條 財務人員有權拒絕合伙人(或負責人)和聘用律師違反財務制度的不合理要求,并有權向本所負責人或合伙人會議(或負責人)反映違反財務制度的行為。

第二十六條 財會人員要對本所的財務狀況及成果進行定期分析,著重于反映合法合規、控制費用、增收節支等要求,并向合伙人會議(或負責人)提出改進建議。

第二十七條 財務人員應定期進行財務自檢。

分管財務的主任(或合伙人)應定期或不定期地對本所的財務情況向合伙人會議進行通報,合伙人會議定期或不定期對本所財務情況進行檢查。

第二十八條 財務檢查的內容包括:

(一)各項稅款、管理費、會費是否按期足額交納;

(二)各項業務收入是否合理并全部入帳;

(三)各項支出是否合理合法;

(四)會計記錄是否準確,手續是否齊備,科目使用是否正確;

(五)財產是否完整;

(六)專用基金的提取是否符合規定;

(七)依財務管理規定、制度應查的其他事項。

第二十九條  本所年度決算報告以及重大的財務問題,都應經合伙人會議(或律師會議)審核通過。

第五章  附則

第三十條  本制度經合伙人會議(或律師會議)通過后施行。       

   第三十一條  本制度由合伙人會議(或律師會議)負責解釋。

   

河南××律師事務所

投 訴 查 處 制 度

(示范文本)

第一條 為規范本所執業活動,維護當事人合法權益,根據《中華人民共和國律師法》及有關法律、法規、規章,制定本辦法。

第二條與本所建立法律服務關系的委托人以及與委托法律事務有利害關系的當事人,對本所及本所律師投訴的,適用本辦法。

上述委托人和利害關系當事人,統稱為“投訴人”。

第三條  司法行政機關、律師協會和有關機關、部門受理的投訴,要求本所查處的,適用本辦法。

第四條 本所辦理投訴事宜時,應當堅持以下原則:

(一)預防為主,注重調解;

(二)有訴即應、及時受理、盡快解決、案結事了;

(三)客觀、公正,維護投訴人合法權益;

(四)以事實為根據、以法律為準繩,嚴格執行上級主管部門的相關規定;

(五)維護本所集體聲譽,被投訴律師必須無條件執行本所處理決定;

(六)對被投訴律師堅持教育與處分相結合。

第五條 本所設立投訴電話、投訴箱,指定投訴受理人專門受理投訴事宜,并將投訴的詳細材料報送主管投訴的合伙人(或負責人)。

第六條 投訴人可以采用信函、電話、傳真和直接來訪等方式投訴,也可以委托他人代為投訴。

第七條 本所投訴受理人應當制作接待投訴記錄,填寫投訴登記表,妥善保管書面證據材料,并有權要求投訴人提供具體的事實和相關證據材料。
    第八條 本所接受投訴人的口頭投訴和書面投訴后,應及時與被投訴的律師聯系,經被投訴律師同意,被投訴律師與投訴人可就相關投訴協商解決,通過協商解決的投訴,本所不再留存投訴檔案。

第九條  被投訴律師不同意協商或投訴人不愿與被投訴律師協商的,由本所主管投訴的合伙人(或負責人)組織調解。

經調解解決的投訴,應制作調解協議書,由投訴人和本所簽署。

第十條  對調解不成的投訴,本所應立案處理。

已立案處理的投訴,由本所主管合伙人(或負責人)負責處理;必要時,由所主任決定組成三人以上的調查組負責處理。

立案處理的投訴按下列程序進行:

(1)由投訴人提供書面投訴材料或負責處理投訴的人員對投訴當事人進行詢問,并制作詢問筆錄;

(2)要求投訴人提供相關證據;

(3)被投訴的律師提供書面的申辯理由;

(4)調取被投訴案件的律師辦案卷宗;

(5)根據案件情況,收集相應證據;

(6) 承辦人或調查組根據所收集的相關證據制作投訴處理的調查報告及處理意見,并提請所主任提交合伙人會議(或律師會議)討論決定;

(7)合伙人會議(或律師會議)研究做出處理決定;

(8) 將合伙人會議(或律師會議)的處理決定告之投訴人,并征求其意見。

第十一條  本所立案處理的投訴,應在十日內做出處理決定。情況特殊的,可適當延長。

第十二條  投訴人對本所做出的處理決定不服的,告之直接向本所所在地司法行政機關和律師協會投訴。

投訴人直接向司法行政機關和律師協會投訴的,被投訴的律師應積極配合律師事務所接受投訴處理機關的調查。

第十三條  經查證被投訴律師確有違規行為,經合伙人會議(或律師會議)研究,可以分別作出以下處理決定:

(一)被投訴律師向投訴人賠禮道歉

(二)向投訴人退還收取的服務費;

(三)向投訴人賠償損失;

(四)對被投訴律師口頭批評或所內通報批評;

(五)對被投訴律師暫緩年度考核;

(六)對被投訴律師解除聘用合同或除名;

(七)將被投訴律師移送市律師協會或司法行政機關查處。

涉及對投訴人退費、賠償的,由本所先行向投訴人支付;然后,再從被投訴律師創收中扣取或向其追償。

本所決定暫緩年度考核期間的律師,不為其辦理轉所手續。

第十四條  因當事人投訴造成本所利益損失的,由被投訴律師予以賠償。

第十五條  被投訴律師對本所合伙人會議(或律師會議)做出的處理決定有異議的,可以向合伙人會議申請復核一次,但必須執行合伙人會議(或律師會議)已經作出的處理決定。

第十六條 本所立案處理的投訴案件,應當立卷歸檔。

對嚴重違反律師執業規范的重大投訴,或律師管理部門批轉本所處理的投訴,應報本所所在地司法行政機關或律師協會備案。

第十七條  對本所決定移送處理的案件,應當在處理意見生效后三日內,將本所處理意見及案件材料移送本所所在地的律師協會或有管轄權的司法行政機關。

第十九條 對實習律師、律師助理的投訴,適用本制度的規定。

第二十條  本制度經合伙人會議(或律師會議)通過后施行。       

 第二十一條 本制度由合伙人會議(或律師會議)負責解釋。

 

 

 

河南××律師事務所

執 業 管 理制 度

(示范文本)

為加強本所的規范化管理,根據《中華人民共和國律師法》和《律師事務所管理辦法》等法律、法規和規章,針對本所執業管理情況,制定本制度。

第一章執業公示

第一條 本所在辦公場所公示以下內容:

(一)本所服務范圍;

(二)律師服務收費標準;

(三)律師服務監督電話;

(四)執業律師的基本信息;

(五)應予公示的其他內容。

第二條 委托人要求對執業公示信息解釋的,本所應當解釋。

第二章業務受理

第三條 本所辦理業務遵循“統一受理”原則,嚴禁執業律師以各種形式私自接受委托。

第四條 律師辦理委托前,應當填寫《律師業務受理審批表》,注明委托人和對方當事人的全稱,由本所按照利益沖突審查制度審查。

第五條 對于通過利益沖突審查的業務,律師向委托人提示法律風險,與委托人簽署《風險告知書》。

第六條 律師在洽談業務時,不得有夸大宣傳、貶低同行等違反職業道德和執業紀律的行為。

實習人員及律師助理或其他非執業律師,不得以律師名義洽談業務。

第七條 律師應當就委托事項與委托人協商《委托合同》條款。

第八條 通過利益沖突審查后,報本所主管負責人審批,對案件基本情況、收費條款等事項進行審查,對于風險代理案件,應當審查是否符合規定的風險代理業務范圍、收費標準是否合理等。

重大疑難事務或其他可能存在重大風險的事務,應當提交合伙人會議(或律師會議)決定是否受理。

第九條 涉及特別重大、敏感、群體性案件以及其他對社會穩定有較大影響的案件,由主任(或合伙人會議,或律師會議)決定受理和指定承辦律師,同時報本級司法行政機關和律師協會。

第十條 通過審批的業務,進行書面案號登記,簽署《委托合同》,出具相應手續。

第十一條 《委托合同》和《律師業務受理審批表》應當交由本所登記歸檔,并由承辦律師留存裝卷。本所應當向委托人提供《河南省法律服務質量監督卡》。

第十二條 本所按照財務管理制度統一收費,嚴禁以各種名義私自收取任何費用。

第三章 業務辦理

第十三條 律師辦理業務必須遵守法律法規以及司法行政機關、律師協會和本所關于律師執業的各項規定。

第十四條 本所提倡團隊執業,逐步建立統一開發市場、統一辦理業務的工作模式。

第十五條 對重大、復雜的業務,應當提交本所組織討論,共同確定辦理業務的原則和方式。

集體討論的會議紀要應當由參加人簽字后存卷。

第十六條 對特別重大、敏感、群體性案件、其他對社會穩定有較大影響的案件,應當提交本所集體討論,確定具體的業務辦理方案。

承辦律師必須遵守本所確定的業務辦理方案。

第十七條 本所建立印章管理制度,規范用印行為。

第十八條 本所在辦理業務過程中獲得的客戶文件、信息或其他資料均須保密。承辦律師不得向任何第三方透露該等保密內容,任何人未經批準不得查閱非本人承辦的業務資料。

第十九條  律師必須完成本所交辦的法律援助業務。

第二十條 本所執業活動,應當遵循律師協會以及本所制定的業務操作規程和業務指引。

第二十一條 律師應當就所承辦業務的進展情況向委托人通報。本所可不定期向委托人了解對承辦律師提供法律服務的意見和建議,及時解決有關問題。

第二十二條 本所建立投訴查處制度,加強對律師業務活動和執業行為的管理。

第二十三條 本所由于律師違法執業或者因過錯給當事人造成損失的,在本所依法承擔賠償責任后,有權向違法執業或者過錯執業的律師追償。

第四章業務結案

第二十四條 律師辦理業務,應當注意保存各項法律文書、資料、證據,做好工作記錄,及時做出階段性工作小結。在業務結案時,律師應當對業務辦理情況進行全面總結,并裝訂入卷。

第二十五條 結案時,承辦律師應當取回委托人填寫的《河南省法律服務質量監督卡》,并裝訂入卷。

第二十六條 所有業務卷宗必須在結案后按照規定的標準裝訂,根據檔案管理制度歸檔保存。

第二十七條 在業務結案后,本所對委托人進行回訪,并適時征求對律師服務的意見,將律師的業務檔案和服務質量共同納入年度考核。

第五章附則

第二十八條 本制度經合伙人會議(或律師會議)通過后施行。

 第二十九條 本制度由合伙人會議(或律師會議)負責解釋。

 
 

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